关于修订政府采购管理内部控制制度的通知 

关于修订政府采购管理内部控制制度的通知

 

各处室、各单位：

根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规文件精神，结合工作实际，制定本制度，请认真贯彻执行。

 

 

 

宿迁市体育局

2023年6月7日

(此件公开发布）

 

 

 

宿迁市体育局政府采购管理内部控制制度

 

一、适用范围

使用财政性资金购买货物、服务及工程。

二、采购原则

根据《中华人民共和国政府采购法》规定，本着“谁采购谁负责”的原则，采购处室（单位）应严格执行预算管理规定，严禁“无预算采购”和“超预算采购”，坚持“先审批后采购”，遵循公开透明、公平竞争、诚实信用原则开展采购活动。采购处室（单位）要保证采购事项符合相关规定要求，确保采购档案资料完整合规。严禁将属于本单位本职工作委托第三方开展；严禁将政府采购项目化整为零，以此来规避财政和行政审部门监管。

三、相关职责

（一）经济处

会同处室（单位）办理备案手续；审核是否有预算；宣传政府采购相关政策和工作要求；组织采购人员专业技能培训；根据采购业务开展需要，拟定采购管理内部控制制度并开展财务监管，传达与采购管理活动有关的文件精神；做好各处室（单位）采购情况统计工作。

（二）办公室

负责通用资产、办公耗材的采购和统计；管理局机关采购档案资料和资产实物；指导下属单位做好采购档案的管理和资产实物管理工作；做好采购项目网上公示工作。

（三）各处室（单位）

负责本处室（单位）除通用资产外所采购项目的组织实施，包括拟定采购方案、履行事前采购申请手续、实施采购、签订采购合同、组织验收、办理结算手续、采购资料归档整理留存保管、做好采购统计工作等；管理本单位资产实物；按照“谁主张谁举证”的原则，负责处理采购业务质疑投诉答复工作，履行好本处室（单位）政府采购主要责任人和具体责任人职责。

（四）机关纪委

对采购活动进行监督（包括事前采购方案、事中采购过程、事后合同履行等）。各单位纪检监察负责人全程参与本单位采购活动的监督管理。

四、采购预算与计划管理

（一）政府采购预算是部门预算的组成部分。各处室（单位）在编报年度财政预算时，应安排专人负责编制政府采购预算，预算要编细编实，要提供采购项目预算金额构成的依据，报局党组研究审批。

（二）部门预算批复下达后，各处室（单位）要按相关规定编制采购意向，包括拟采购项目名称、采购需求概况、预算金额、预计采购时间等，报局党组研究，按照市财政局要求在相关媒体上发布。

五、采购标准及采购方式

分散采购限额标准（以财政局发布的文件为准）以上（含）的货物、服务类和工程类项目，按照政府采购相关法律法规规定实施；分散采购限额标准以下的货物、服务类和工程类项目，按照以下规定实施：

（一）预算金额在1万元（不含）以下的项目，处室（单位）可以采用简易询价方式或者直接委托方式实施。

（二）预算金额在1万元（含）至3万元（不含）的项目，处室（单位）采用简易询价的方式实施。

（三）预算金额在3万元（含）至分散采购限额标准以下的项目，处室（单位）须委托第三方代理机构，遵照政府采购法律法规规定的方式及流程实施采购。

货物类采购（分散采购限额标准以下的），原则上按照协议供货或在网上商城采购；协议供货和网上商城不能满足需求，按以上两种采购方式执行。

六、采购审批管理

（一）按照“谁采购谁负责”的原则加强管理，所有采购均需事前申报，由处室（单位）填写《采购申请表》（附件2），详细列明采购需求、采购方式、预算金额、经费来源等事项，报经处室（单位）负责人、经济处和分管业务的局领导审批同意后组织实施。按照“三重一大”要求，预算金额达上会要求的项目须报局党组研究批准。达到分散采购限额标准的，向市财政局备案。

（二）特别紧急及特殊事项一事一议，报局党组会研究同意后执行。

七、采购实施要求

处室（单位）根据价格测算情况，可在预算额度内合理设定最高限价。

（一）采用简易询价方式实施采购

处室（单位）成立至少有2名以上工作人员组成的询价小组，向不少于3家供应商发出询价函询价，询价应至少包含公司名称、公司法人、营业执照复印件、报价单、联系人及联系方式等商家信息。询价小组要认真审核供应商相关资质，确保供应商不存在为同一法人或者存在直接控股、管理关系等情况，根据符合采购需求、质量和服务相等原则且价格作为授予合同的主要考虑因素，确定中标供应商，形成询价说明，并共同签字确认。

（二）委托第三方代理机构实施采购

1．代理机构选择。处室（单位）根据业务开展需要在市政府采购网《宿迁市政府采购代理机构备案名单》中进行选择，按照“一事一签”原则签订委托代理协议，严禁签订长期代理协议。要尽量避免使用黑名单上或被通报批评的代理机构，优先使用被财政和行政审批部门表彰的优秀代理机构；要明确委托范围及双方权利、义务等事项，处室（单位）要对代理机构的代理活动开展情况实施全过程跟踪监督。

2．采购文件编制。各处室（单位）应当认真审核采购代理机构编写的采购文件，并以书面形式确认，采购文件编制应符合《中华人民共和国政府采购法》及政府采购各类政策法规的要求和公平竞争原则。

3．采购信息公开。处室（单位）应通过局网站或政府采购网公开采购项目的相关公告。处室（单位）、采购代理机构应当对政府采购公告信息的真实性、准确性、合法性负责。公告信息不得有虚假和误导性陈述，不得遗漏依法应当公开的事项。

4．采购评标。处室（单位）应当明确熟悉情况的工作人员作为采购人代表参与评审，处室（单位）及采购人代表不得向评委作出倾向性、误导性的解释或说明。

5．采购结果确认。处室（单位）应当在规定时间内，依法公告中标（成交）结果，同时应当向中标人发出通知书。

八、合同、验收、档案

（一）采购合同签订。采购处室（单位）应及时完成采购合同的签订工作，应由法定代表人或其授权代表签订合同并加盖公章。在网上商城成交的，无需签订纸质合同。

按照市财政局转发《江苏省财政厅关于贯彻落实<政府购买服务管理办法>规范做好政府购买服务工作的通知》（宿财购〔2020〕64号）文件精神，政府购买服务合同履行期限一般不超过1年，在预算保障的前提下，对于购买内容相对固定、连续性强、经费来源稳定、价格变化幅度小的政府购买服务项目，可以签订履行期限不超过3年的政府购买服务合同。

（二）采购验收管理。处室（单位）可自行组织验收或委托代理机构验收，验收小组成员应不少于3人，组织验收后，出具验收报告（不同类型验收单可参考《货物验收单》（附件4）《工程竣工验收单》（附件5）《服务项目绩效评价表》（附件6））。

（三）采购档案管理。处室（单位）、采购代理机构应当建立真实完整的招标采购档案，妥善保存每项采购活动的采购文件，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。公开采购项目的档案应及时移交至档案管理部门，档案内容至少应包含采购活动记录材料（采购申请表、采购文件、投标文件等）和签订的合同文本；其他需要存档的资料处室留存备查（如履约验收证明、质疑答复、投诉处理决定以及其他需要存档的资料等）。

九、采购支出管理

（一）严格报账管理。报账时需提供正式发票、采购申请表、采购合同、验收报告、党组研究记录（预算金额达“三重一大”要求的项目须提供）、询价单及询价说明（采用简易询价方式采购的须提供）等材料；公开采购的项目，须同时提供采购项目信息公告、中标成交结果公告、中标通知书、政府采购审批意见（分散采购限额以上项目须提供）等材料。

（二）规范交易费用支出。按优化营商环境要求，处室（单位）按规定支付专家劳务报酬及代理服务费，不得向中标供应商进行转嫁或变相转嫁。处室（单位）在《采购申请表》预算金额一栏应将评审专家劳务报酬和代理费用单独列出。

十、监督检查

局经济处、纪检机构对采购活动按职责进行监督。参与采购的相关材料，应在开标三天前报送纪检部门，主动接受监督检查。

十一、其他

本制度未尽事宜，按国家、省、市有关规定执行。

本制度自印发之日起执行，《宿迁市体育局采购工作管理办法》（宿体发〔2021〕14号）文件同时废止。

 

附件：1．采购标准及采购方式导图

2．采购申请表

3．采购信息统计表

4．货物验收单

5．工程竣工验收单

6．服务项目绩效评价表

附件1

 

采购标准及采购方式导图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

采购申请表（样表）

采购处室（单位）：       经办人（签字）：         填报时间：  年   月   日

采购项目名称
经费来源 （填写预算资金专项名称）
采购品目	□货物   □工程    □服务
预算金额	1、最高限价：      2、代理费：       3、评审费：
采购数量及对质量、结算等要求
是否使用 代理机构		代理名称
采购方式	□公开招标  □竞争性谈判  □邀请招标  □单一来源  □网上商城   □协议供货 □电子竞价  □竞争性磋商  □定点采购  □其他（需注明方式、原因）
采购理由	项目实施依据（可另附纸张）：   项目定价依据（可另附纸张）：
评标方法		结算方式	□一次性付款； □分期付款：
采购处室（单位）负责人审核意见：
经济处（财务）预算审核意见：
分管业务的局领导审批意见：

附件3

采购信息统计表（样表）

 

处室（单位）：                 金额：万元                   统计日期：       

采购 时间	采购 项目 名称	采购最高限价	代理 名称	评标 办法	中标公告发布时间	投标单位及法人	中标 单位	中标 金额	档案 接收人	备注 （开标次数等）

序号		货物名称	品牌规格型号	数量		单 价	总 价
		合计：
项目完成质量：好（  ）、较好（  ）、一般（  ）、差（  ）； 履约服务满意度：满意（  ）、较满意（  ）、一般（  ）、不满意（  ）。 意见、建议：
采购 单位 验收 意见	年  月  日				采购员：   负责人：